金风科技(002202)海通证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并上市保荐书

一、本保荐人名称
海通证券股份有限公司（以下简称 “本公司”“海通证券”“本保荐人”）
二、本保荐人指定保荐代表人姓名
林涌、周晓雷
三、本次保荐的发行人名称
新疆金风科技股份有限公司（以下简称“金风科技”或“发行人”）
四、本次保荐发行人证券发行上市的类型
股份有限公司首次公开发行股票
五、本保荐人对本次证券发行上市的保荐结论
海通证券作为金风科技聘请的保荐人和主承销商，本着诚实守信、勤勉尽责的原则，对发行人进行了深入细致的尽职调查。本保荐人认为金风科技本次申请公开发行股票并上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》《证券发行上市保荐制度暂行办法》等法律、法规和相关政策中规定的条件；此次募集资金投向符合国家产业政策要求，具有良好的发展前景；授权申请发行股票程序合法、有效；发行申请文件所述内容真实、准确、完整，对重大事实的披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本保荐人认为，金风科技首次公开发行股票并上市符合国家有关法律、法规的规定，特保荐其申请首次公开发行股票并上市。
六、本保荐人承诺

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