国投新集(601918)首次公开发行A股网上资金申购发行公告

国投新集能源股份有限公司 

首次公开发行Ａ股网上资金申购发行公告 

保荐人（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司 

重要提示 

1、国投新集能源股份有限公司（下称"发行人"）首次公开发行不超过 50,000万股人民币普通股（Ａ股）（下称"本次发行"）的申请已获中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］443 号文核准。 

2、本次发行采用网下向询价对象询价配售（下称"网下发行"）与网上资金申购发行（下称"网上发行"）相结合的方式进行。 

3、本次发行价格区间为 5.35 元/股－5.88 元/股（含上限和下限）。由于网上发行时本次发行价格尚未确定，参与网上发行的投资者须按照本次发行价格区间上限 5.88 元/股进行申购，如最终确定的发行价格低于价格区间上限，差价部分将于 2007 年 12 月 10 日(T+3 日)与未中签的网上申购资金同时退还给网上申购投资者。 

4、本次发行数量为 35,200 万股，网下发行股数为 7,040 万股，占本次发行数量的 20%;网上发行股数为 28,160 万股，占本次发行规模的 80%。 

5、参与网上发行的单一证券账户委托申购数量不得少于 1,000 股，超过1,000 股的必须是 1,000 股的整数倍，单一证券账户的申购上限为 9,999.9 万股。除法规规定的机构证券账户外，每一个证券账户只能申购一次，一经申购不能撤 单，法定机构证券账户每户的累计申购股数不能超过 28,160 万股。 

6、本次发行网上资金申购日为 2007 年 12 月 5 日(T 日)，申购时间为上证所正常交易时间（上午 9：30－11：30，下午 13：00－15：00）。申购简称为"新集申购"；申购代码为"780918"。 

7、本次发行结束后，发行人和保荐人（主承销商）将于 2007 年 12 月 7 日（T+2 日）将有关情况在《国投新集能源股份有限公司首次公开发行Ａ股定价、网下发行结果及网上中签率公告》（下称"《定价、网下发行结果及网上中签率公告》"）中披露。 

8、本次网上发行不收取佣金和印花税等费用。 

9、本公告仅适用于本次网上发行，关于网下发行的具体规定，敬请参见 2007年 12 月 4 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国投新集能源股份有限公司首次公开发行 A 股网下发行公告》。 

10、投资者欲了解本次发行的一般情况，请详细阅读 2007 年 11 月 27 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上的《国投新集能源股份有限公司首次公开发行 A 股发行安排及初步询价公告》、《国投新集能源股份有限公司首次公开发行 A 股股票招股意向书摘要》。本次发行的招股意向书全文及备查文件可在上证所网站（http://www.sse.com.cn）查询。

详细内容请参看pdf：国投新集：首次公开发行A股网上资金申购发行公告.pdf